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            招商證券被罰沒6300萬元!兩名項目主辦人遭警告

            作者:?大成 發布時間:?2022年10月04日 16:28:01

              因中安科股份有限公司(原名上海飛樂股份有限公司、中安消股份有限公司,以下簡稱中安科、飛樂股份、中安消)證券虛假陳述案,招商證券(600999)在被判承擔連帶責任后,近期又收到了證監會罰單。

              證監會更新披露的一則行政處罰決定書顯示,證監會對招商證券為中安科提供財務顧問服務未勤勉盡責行為進行了立案調查、審理,責令招商證券改正,沒收業務收入3150萬元,并處以3150萬元罰款;對中安科重大資產重組財務顧問主辦人陳軒壁、俞新平給予警告,并分別處以5萬元罰款。

              出具文件存在誤導性陳述

              根據行政處罰決定書,監管部門認定,招商證券出具的文件存在誤導性陳述。

              事件起因在于中安消技術有限公司未及時提供真實、準確的盈利預測信息和虛增2013年營業收入,導致中安科公開披露的重大資產重組文件存在誤導性陳述、虛假記載。

              證監會指出,中安消技術將“班班通”項目計入2014年度《盈利預測報告》,在該項目難以繼續履行的情況下,未及時提供真實、準確信息,導致提供給中安科的信息不真實、不準確,存在誤導性陳述,致使重組置入資產評估值嚴重虛增,中安科據此虛增評估值發行股份,嚴重損害了上市公司及其股東合法權益。而招商證券制作、出具的《財務顧問報告》對中安科相關盈利預測、資產評估值均有引用。

              未勤勉盡責

              監管部門認定,招商證券在提供財務顧問服務中還存在未勤勉盡責情形。一方面,未對“班班通”項目予以重點關注和審慎核查;另一方面,對制作、出具《財務顧問報告》所引用文件內容的真實性、準確性、完整性未進行充分核查和驗證。

              證監會認為,招商證券作為中安科重大資產重組的獨立財務顧問,履職過程中未勤勉盡責,導致出具的《財務顧問報告》存在誤導性陳述,且后續在并購重組當事人發生較大變化對本次重組構成較大影響的情況時未能予以高度關注,未按照規定及時向中國證監會報告,違反了相關規定,構成《財務顧問管理辦法》第四十二條“財務顧問及其財務顧問主辦人或者其他責任人員所發表的專業意見存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,中國證監會責令改正并依據《證券法》第二百二十三條的規定予以處罰”以及2005年《證券法》第二百二十三條“證券服務機構未勤勉盡責,所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”所述情形。項目簽字人陳軒壁、俞新平是直接負責的主管人員。

              承擔連帶責任

              招商證券在2022年中報中披露,中安科部分投資者因證券虛假陳述造成相關投資損失的民事賠償事宜,分別向上海金融法院對中安科及其董事、子公司中安消技術有限公司(以下簡稱中安消技術)和招商證券等中介機構提起訴訟,要求中安科賠償損失及承擔訴訟費用,并要求中安消技術、中安科董事等人員及相關中介機構承擔連帶賠償責任。

              2021年5月18日,上海市高級人民法院就示范案件作出二審判決,判令招商證券對中安科需要向案涉2名投資者支付的損失合計22.8萬元在25%的范圍內承擔連帶賠償責任。

              截至2022年8月24日,除示范案件2名投資者外,招商證券共收到上海金融法院轉來的5305名投資者的起訴材料及應訴通知。其中,上海金融法院已就4869名投資者所涉案件作出一審判決,判決判令招商證券就中安科需向投資者支付的損失60167.47萬元在25%的范圍內承擔連帶賠償責任。

              此外,因中安科注冊地址于2021年12月變更至武漢市,該系列后續案件的管轄法院變更為武漢市中級人民法院。截至2022年8月24日,公司共計收到武漢市中級人民法院送達的1475名投資者的起訴材料或信息(其中23名投資者的起訴金額合計為334.37萬元,其余投資者暫無起訴金額數據),要求中安科賠償損失,并要求中安消技術及相關中介機構承擔連帶責任。

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